住建部正式施行對(duì)工程建設中的(de)發包、承包、分(fēn)包、轉包、内包、挂靠等違法行爲的(de)認定與查處的(de)統一規定

2019年，住建部印發的(de)《建築工程施工發包與承包違法行爲認定查處管理(lǐ)辦法》（以下(xià)簡稱“《辦法》”）正式施行，對(duì)于工程建設中的(de)“違法分(fēn)包、轉包、挂靠”等違法行爲的(de)認定與查處進行了(le)統一規定。

下(xià)面我們來(lái)具體看看，按照(zhào)新版管理(lǐ)辦法，出現如上違法行爲，将分(fēn)别面臨哪些處罰。

一、對(duì)建設單位存在違法發包情形的(de)處罰

三、對(duì)認定有挂靠行爲的(de)施工單位或個(gè)人(rén)的(de)處罰。

相關法律條文：

四、對(duì)認定有轉讓、出借資質證書(shū)或者以其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以本單位的(de)名義承攬工程的(de)施工單位的(de)處罰。

相關法律條文：

五、對(duì)建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的(de)，對(duì)單位直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)進行處罰。

相關法律條文：

六、對(duì)認定有轉包、違法分(fēn)包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以本單位的(de)名義承攬工程等違法行爲的(de)施工單位，可(kě)依法限制其參加工程投标活動、承攬新的(de)工程項目，并對(duì)其企業資質是否滿足資質标準條件進行核查，對(duì)達不到資質标準要求的(de)限期整改，整改後仍達不到要求的(de)，資質審批機關撤回其資質證書(shū)。

對(duì)2年内發生2次及以上轉包、違法分(fēn)包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以本單位的(de)名義承攬工程的(de)施工單位，應當依法按照(zhào)情節嚴重情形給予處罰。

七、因違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行爲導緻發生質量安全事故的(de)，應當依法按照(zhào)情節嚴重情形給予處罰。

八、對(duì)于違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行爲的(de)行政處罰追溯期限，從存在違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠的(de)建築工程竣工驗收之日起計算(suàn)；合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的(de)，自合同解除或終止之日起計算(suàn)。

文件原文：

住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設部關于印發
建築工程施工發包與承包違法行爲認定查處管理(lǐ)辦法的(de)通(tōng)知

各省、自治區(qū)住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設廳，直轄市住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設（管）委，新疆生産建設兵(bīng)團住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設局：

爲規範建築工程施工發包與承包活動，保證工程質量和(hé)施工安全，有效遏制違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行爲，維護建築市場(chǎng)秩序和(hé)建設工程主要參與方的(de)合法權益，我部制定了(le)《建築工程施工發包與承包違法行爲認定查處管理(lǐ)辦法》，現印發給你們，請遵照(zhào)執行。在執行中遇到的(de)問題，請及時(shí)函告我部建築市場(chǎng)監管司。

中華人(rén)民共和(hé)國住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設部

2019年1月(yuè)3日

（此件主動公開）

抄送：國務院有關部門建設司（局）、中央管理(lǐ)的(de)有關企業、有關行業協會。

建築工程施工發包與承包違法行爲認定查處管理(lǐ)辦法 

第一條 爲規範建築工程施工發包與承包活動中違法行爲的(de)認定、查處和(hé)管理(lǐ)，保證工程質量和(hé)施工安全，有效遏制發包與承包活動中的(de)違法行爲，維護建築市場(chǎng)秩序和(hé)建築工程主要參與方的(de)合法權益，根據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》《建設工程質量管理(lǐ)條例》《建設工程安全生産管理(lǐ)條例》《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法實施條例》等法律法規，以及《全國人(rén)大(dà)法工委關于對(duì)建築施工企業母公司承接工程後交由子公司實施是否屬于轉包以及行政處罰兩年追訴期認定法律适用(yòng)問題的(de)意見》（法工辦發〔2017〕223号），結合建築活動實踐，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱建築工程，是指房(fáng)屋建築和(hé)市政基礎設施工程及其附屬設施和(hé)與其配套的(de)線路、管道、設備安裝工程。

第三條 住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設部對(duì)全國建築工程施工發包與承包違法行爲的(de)認定查處工作實施統一監督管理(lǐ)。

縣級以上地方人(rén)民政府住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門在其職責範圍内具體負責本行政區(qū)域内建築工程施工發包與承包違法行爲的(de)認定查處工作。

本辦法所稱的(de)發包與承包違法行爲具體是指違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行爲。

第四條 建設單位與承包單位應嚴格依法簽訂合同，明(míng)确雙方權利、義務、責任，嚴禁違法發包、轉包、違法分(fēn)包和(hé)挂靠，确保工程質量和(hé)施工安全。

第五條 本辦法所稱違法發包，是指建設單位将工程發包給個(gè)人(rén)或不具有相應資質的(de)單位、肢解發包、違反法定程序發包及其他(tā)違反法律法規規定發包的(de)行爲。

第六條 存在下(xià)列情形之一的(de)，屬于違法發包：

（一）建設單位将工程發包給個(gè)人(rén)的(de)；

（二）建設單位将工程發包給不具有相應資質的(de)單位的(de)；

（三）依法應當招标未招标或未按照(zhào)法定招标程序發包的(de)；

（四）建設單位設置不合理(lǐ)的(de)招标投标條件，限制、排斥潛在投标人(rén)或者投标人(rén)的(de)；

（五）建設單位将一個(gè)單位工程的(de)施工分(fēn)解成若幹部分(fēn)發包給不同的(de)施工總承包或專業承包單位的(de)。

第七條 本辦法所稱轉包，是指承包單位承包工程後，不履行合同約定的(de)責任和(hé)義務，将其承包的(de)全部工程或者将其承包的(de)全部工程肢解後以分(fēn)包的(de)名義分(fēn)别轉給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工的(de)行爲。

第八條 存在下(xià)列情形之一的(de)，應當認定爲轉包，但有證據證明(míng)屬于挂靠或者其他(tā)違法行爲的(de)除外：

（一）承包單位将其承包的(de)全部工程轉給其他(tā)單位（包括母公司承接建築工程後将所承接工程交由具有獨立法人(rén)資格的(de)子公司施工的(de)情形）或個(gè)人(rén)施工的(de)；

（二）承包單位将其承包的(de)全部工程肢解以後，以分(fēn)包的(de)名義分(fēn)别轉給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工的(de)；

（三）施工總承包單位或專業承包單位未派駐項目負責人(rén)、技術負責人(rén)、質量管理(lǐ)負責人(rén)、安全管理(lǐ)負責人(rén)等主要管理(lǐ)人(rén)員(yuán)，或派駐的(de)項目負責人(rén)、技術負責人(rén)、質量管理(lǐ)負責人(rén)、安全管理(lǐ)負責人(rén)中一人(rén)及以上與施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工資和(hé)社會養老保險關系，或派駐的(de)項目負責人(rén)未對(duì)該工程的(de)施工活動進行組織管理(lǐ)，又不能進行合理(lǐ)解釋并提供相應證明(míng)的(de)；

（四）合同約定由承包單位負責采購(gòu)的(de)主要建築材料、構配件及工程設備或租賃的(de)施工機械設備，由其他(tā)單位或個(gè)人(rén)采購(gòu)、租賃，或施工單位不能提供有關采購(gòu)、租賃合同及發票(piào)等證明(míng)，又不能進行合理(lǐ)解釋并提供相應證明(míng)的(de)；

（五）專業作業承包人(rén)承包的(de)範圍是承包單位承包的(de)全部工程，專業作業承包人(rén)計取的(de)是除上繳給承包單位“管理(lǐ)費”之外的(de)全部工程價款的(de)；

（六）承包單位通(tōng)過采取合作、聯營、個(gè)人(rén)承包等形式或名義，直接或變相将其承包的(de)全部工程轉給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工的(de)；

（七）專業工程的(de)發包單位不是該工程的(de)施工總承包或專業承包單位的(de)，但建設單位依約作爲發包單位的(de)除外；

（八）專業作業的(de)發包單位不是該工程承包單位的(de)；

（九）施工合同主體之間沒有工程款收付關系，或者承包單位收到款項後又将款項轉撥給其他(tā)單位和(hé)個(gè)人(rén)，又不能進行合理(lǐ)解釋并提供材料證明(míng)的(de)。

兩個(gè)以上的(de)單位組成聯合體承包工程，在聯合體分(fēn)工協議(yì)中約定或者在項目實際實施過程中，聯合體一方不進行施工也(yě)未對(duì)施工活動進行組織管理(lǐ)的(de)，并且向聯合體其他(tā)方收取管理(lǐ)費或者其他(tā)類似費用(yòng)的(de)，視爲聯合體一方将承包的(de)工程轉包給聯合體其他(tā)方。

第九條 本辦法所稱挂靠，是指單位或個(gè)人(rén)以其他(tā)有資質的(de)施工單位的(de)名義承攬工程的(de)行爲。

前款所稱承攬工程，包括參與投标、訂立合同、辦理(lǐ)有關施工手續、從事施工等活動。

第十條 存在下(xià)列情形之一的(de)，屬于挂靠：

（一）沒有資質的(de)單位或個(gè)人(rén)借用(yòng)其他(tā)施工單位的(de)資質承攬工程的(de)；

（二）有資質的(de)施工單位相互借用(yòng)資質承攬工程的(de)，包括資質等級低的(de)借用(yòng)資質等級高(gāo)的(de)，資質等級高(gāo)的(de)借用(yòng)資質等級低的(de)，相同資質等級相互借用(yòng)的(de)；

（三）本辦法第八條第一款第（三）至（九）項規定的(de)情形，有證據證明(míng)屬于挂靠的(de)。

第十一條 本辦法所稱違法分(fēn)包，是指承包單位承包工程後違反法律法規規定，把單位工程或分(fēn)部分(fēn)項工程分(fēn)包給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工的(de)行爲。

第十二條 存在下(xià)列情形之一的(de)，屬于違法分(fēn)包：

（一）承包單位将其承包的(de)工程分(fēn)包給個(gè)人(rén)的(de)；

（二）施工總承包單位或專業承包單位将工程分(fēn)包給不具備相應資質單位的(de)；

（三）施工總承包單位将施工總承包合同範圍内工程主體結構的(de)施工分(fēn)包給其他(tā)單位的(de)，鋼結構工程除外；

（四）專業分(fēn)包單位将其承包的(de)專業工程中非勞務作業部分(fēn)再分(fēn)包的(de)；

（五）專業作業承包人(rén)将其承包的(de)勞務再分(fēn)包的(de)；

（六）專業作業承包人(rén)除計取勞務作業費用(yòng)外，還(hái)計取主要建築材料款和(hé)大(dà)中型施工機械設備、主要周轉材料費用(yòng)的(de)。

第十三條 任何單位和(hé)個(gè)人(rén)發現違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行爲的(de)，均可(kě)向工程所在地縣級以上人(rén)民政府住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門進行舉報。

接到舉報的(de)住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門應當依法受理(lǐ)、調查、認定和(hé)處理(lǐ)，除無法告知舉報人(rén)的(de)情況外，應當及時(shí)将查處結果告知舉報人(rén)。

第十四條  縣級以上地方人(rén)民政府住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門如接到人(rén)民法院、檢察機關、仲裁機構、審計機關、紀檢監察等部門轉交或移送的(de)涉及本行政區(qū)域内建築工程發包與承包違法行爲的(de)建議(yì)或相關案件的(de)線索或證據，應當依法受理(lǐ)、調查、認定和(hé)處理(lǐ)，并把處理(lǐ)結果及時(shí)反饋給轉交或移送機構。

第十五條 縣級以上人(rén)民政府住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門對(duì)本行政區(qū)域内發現的(de)違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行爲，應當依法進行調查，按照(zhào)本辦法進行認定，并依法予以行政處罰。

（一）對(duì)建設單位存在本辦法第五條規定的(de)違法發包情形的(de)處罰：

1.依據本辦法第六條（一）、（二）項規定認定的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十五條、《建設工程質量管理(lǐ)條例》第五十四條規定進行處罰；

2.依據本辦法第六條（三）項規定認定的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》第四十九條、《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法實施條例》第六十四條規定進行處罰；

3.依據本辦法第六條（四）項規定認定的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》第五十一條、《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法實施條例》第六十三條規定進行處罰。

4.依據本辦法第六條（五）項規定認定的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十五條、《建設工程質量管理(lǐ)條例》第五十五條規定進行處罰。

5.建設單位違法發包，拒不整改或者整改後仍達不到要求的(de)，視爲沒有依法确定施工企業，将其違法行爲記入誠信檔案，實行聯合懲戒。對(duì)全部或部分(fēn)使用(yòng)國有資金的(de)項目，同時(shí)将建設單位違法發包的(de)行爲告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議(yì)對(duì)建設單位直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)給予相應的(de)行政處分(fēn)。

（二）對(duì)認定有轉包、違法分(fēn)包違法行爲的(de)施工單位，依據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十七條、《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六十二條規定進行處罰。

（三）對(duì)認定有挂靠行爲的(de)施工單位或個(gè)人(rén)，依據《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》第五十四條、《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十五條和(hé)《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六十條規定進行處罰。

（四）對(duì)認定有轉讓、出借資質證書(shū)或者以其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以本單位的(de)名義承攬工程的(de)施工單位，依據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十六條、《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六十一條規定進行處罰。

（五）對(duì)建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的(de)，依據《建設工程質量管理(lǐ)條例》第七十三條、《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》第四十九條、《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法實施條例》第六十四條規定，對(duì)單位直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)進行處罰。

（六）對(duì)認定有轉包、違法分(fēn)包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以本單位的(de)名義承攬工程等違法行爲的(de)施工單位，可(kě)依法限制其參加工程投标活動、承攬新的(de)工程項目，并對(duì)其企業資質是否滿足資質标準條件進行核查，對(duì)達不到資質标準要求的(de)限期整改，整改後仍達不到要求的(de)，資質審批機關撤回其資質證書(shū)。

對(duì)2年内發生2次及以上轉包、違法分(fēn)包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以本單位的(de)名義承攬工程的(de)施工單位，應當依法按照(zhào)情節嚴重情形給予處罰。

（七）因違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行爲導緻發生質量安全事故的(de)，應當依法按照(zhào)情節嚴重情形給予處罰。

第十六條 對(duì)于違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行爲的(de)行政處罰追溯期限，應當按照(zhào)法工辦發〔2017〕223号文件的(de)規定，從存在違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠的(de)建築工程竣工驗收之日起計算(suàn)；合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的(de)，自合同解除或終止之日起計算(suàn)。

第十七條 縣級以上人(rén)民政府住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門應将查處的(de)違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行爲和(hé)處罰結果記入相關單位或個(gè)人(rén)信用(yòng)檔案，同時(shí)向社會公示，并逐級上報至住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設部，在全國建築市場(chǎng)監管公共服務平台公示。

第十八條 房(fáng)屋建築和(hé)市政基礎設施工程以外的(de)專業工程可(kě)參照(zhào)本辦法執行。省級人(rén)民政府住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設主管部門可(kě)結合本地實際，依據本辦法制定相應實施細則。

第十九條 本辦法中施工總承包單位、專業承包單位均指直接承接建設單位發包的(de)工程的(de)單位；專業分(fēn)包單位是指承接施工總承包或專業承包企業分(fēn)包專業工程的(de)單位；承包單位包括施工總承包單位、專業承包單位和(hé)專業分(fēn)包單位。

第二十條 本辦法由住房(fáng)和(hé)城(chéng)鄉建設部負責解釋。

第二十一條 本辦法自2019年1月(yuè)1日起施行。2014年10月(yuè)1日起施行的(de)《建築工程施工轉包違法分(fēn)包等違法行爲認定查處管理(lǐ)辦法（試行）》（建市〔2014〕118号）同時(shí)廢止。